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(原问题:北京证券生意所就三件基本营业规则果然征求意见答记者问)

一、请先容本次果然征求意见规则的整体情形。

答:为贯彻落实习近平总书记关于“深化新三板改造,设立北京证券生意所”的主要指示精神和党中央、国务院的决议部署,在中国证监会的指导下,北京证券生意所(以下简称北交所或本所)起草了自律羁系相关营业规则,自2021年9月5日起陆续向市场果然征求意见。

北京证券生意所的基本营业规则主要分为两类:一类是为推行证券生意所法定职责,根据《证券法》划定必备的上市、生意和会员治理三大规则,作为首批果然征求意见的规则,构建了证券生意所的基本制度框架;另一类是落实北交所试点注册制,推行审核职能所需要的相关规则,将于近期果然征求意见。

《北京证券生意所股票上市规则(试行)》(以下简称《上市规则》)、《北京证券生意所生意规则(试行)》(以下简称《生意规则》)和《北京证券生意所会员治理规则(试行)》(以下简称《会员治理规则》)等3件基本营业规则主要内容如下:《上市规则》划定北交所上市公司及相关主体的羁系要求,《生意规则》划定北交所的证券生意制度,《会员治理规则》划定北交所会员资格等治理要求。

二、请先容《上市规则》的体例结构和主要内容。

答:制订上市规则,作为周全规范上市公司及相关主体行为的基本营业规则,是境内外证券生意所的通行做法。《上市规则》坚持市场化、法治化原则,围绕提高上市公司质量的总目的,强化以信息披露为中央的监治理念,对精选层现有的分层治理、公司治理、信息披露、股票停复牌等单项营业规则举行系统化整合,同时吸收借鉴现行上市公司羁系的成熟履历,形成了北交所上市公司的总体羁系架构和全链条羁系放置。

《上市规则》在结构上,由刊行上市、延续羁系、退市机制、自律羁系和违规处置等四部门组成。其中,刊行上市包罗上市条件与程序、上市保荐与延续督导、召募资金治理等内容,主要与刊行审核制度相衔接;延续羁系包罗公司治理机制、定期讲述和暂且讲述披露、股票停复牌等制度;退市机制主要划定自动退市和强制退市的情形和程序等事项;自律羁系和违规处置主要明确了对违规行为的种种羁系措施和纪律处分。

此外,《上市规则》还充实思量了与北交所试点注册制的有用衔接,各项羁系放置与注册制下加倍市场化的刊行上市制度相匹配。

三、在信息披露、公司治理等方面,北交所上市公司与沪深生意所上市公司的羁系要求有何异同?

答:北交所上市公司羁系制度在遵照上市公司羁系基本要求的条件下,充实思量了北交所服务创新型中小企业的市场定位,总结吸收了精选层运行以来的羁系实践。

共性方面,《上市规则》遵照上市公司羁系一样平通例律,落实上市公司羁系的法定职责,充实吸收上市公司羁系的成熟履历,接轨现行上市公司主要羁系放置,保持与沪深生意所在信息披露和公司治理尺度方面的总体一致性。

特色方面,《上市规则》充实吸收了精选层前期实践履历,承袭契合创新型中小企业特点的羁系制度,形成了体现北交所市场定位和特色的差异化制度放置,有用平衡了中小企业在资源市场的规范成本与收益。例如,对现金分红比例不作硬性要求,激励公司凭证自身现实“量力而为”;对于股权激励,允许在充实披露并推行响应程序的条件下,合理设置低于股票市价的期权行权价钱,以增强激励功效。

四、北交所上市公司相对于精选层挂牌公司在延续羁系方面有哪些调整?

答:鼎力提升上市公司质量,是北交所建设的重中之重。现在,精选层公司比照上市公司羁系,具有转换为上市公司的优越基础。充实思量北交所上市公司羁系的新形势、新要求,我们在精选层羁系履历基础上做了以下调整:

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一是公司治理尺度加倍优化。《上市规则》吸收借鉴上市公司治理履历,充实思量中小企业治理特点,增添了自力董事应当揭晓意见的情形,推动自力董事施展更大作用;将资金占用主体局限扩大到控股股东、现实控制人及其关联方,紧盯“要害少数”;明确了不起新增影响延续谋划能力的同业竞争,确保上市公司自力性。

二是信息披露要求加倍详细。《上市规则》坚持以信息披露为中央的监治理念,对真实、准确、完整、实时、公正的信息披露原则举行细化注释,便于信息披露义务人准确掌握;细化了自愿披露、宽免披露、暂缓披露、行业和风险信息披露等详细要求,提高披露针对性和有用性;确立了统一的内幕信息知情人治理和报备制度,严防内幕生意等违法行为。

三是停复牌治理加倍严酷。《上市规则》贯彻“少停、短停、分阶段停”的羁系原则,要求上市公司不得滥用停复牌机制,不得行使停牌替换信息保密,确保市场生意的延续性,保障投资者生意权力。计划重大资产重组或刊行股份购置资产的,停牌时间压缩至不跨越10个生意日,计划其他重大事项不跨越5个生意日,因特殊情形延期复牌的,延续停牌总时长不跨越25个生意日。

四是主体责任加倍清晰。北交所不再执行主理券商“终身”延续督导,由保荐机构推行划定限期内的延续督导职责。这主要思量到,北交所上市公司均泉源于新三板挂牌满一年的创新层公司,上市时通过了严酷的准入审核,并经由了较长时间的市场磨练,与证券生意所的实践放置保持一致,不再实行主理券商延续督导制度。这有利于进一步明确上市公司作为规范运作第一责任人的主体职位,增强上市公司不停提高自身质量的内生动力;有利于进一步压实中介机构责任,激励中介机构加大对中小企业普惠金融投入,与新三板基础层、创新层的主理券商机制形成服务协力。需要强调的是,为确保平稳过渡,在北交所开市初期,上市公司与主理券商已签署的延续督导协议应继续执行,信息披露和一样平常营业仍按现行模式解决,本所将尽快明确后续衔接放置。

五、请先容北交所上市公司退市制度的主要内容。

答:确立健全上市公司退市制度,流通市场出口关,是提高上市公司质量、提升市场活力韧性的主要保障。《上市规则》贯彻“建制度、不干预、零容忍”目的,借鉴近期退市制度改造履历,在充实保障投资者正当权益的基础上,充实包容中小企业自然存在的业绩易受外部影响等特点,制止市场“大进大出”;同时,坚决出清重大违法、损失延续谋划能力等极端情形的公司。主要制度包罗以下三个方面:

一是退市尺度,即“谁应退”。《上市规则》明确了自动退市与强制退市放置,强制退市分为生意类、财政类、规范类和重大违法类等四类情形,构建了多元厚实的指标组合。其中,财政类强制退市考察期为2年,指标不交织适用。

二是退市程序,即“怎么退”。《上市规则》划定了退市风险警示,作为强制退市的先导制度,既向市场充实展现风险,也保障投资者的生意权力;明确强制退市由上市委员会审议,确保退市决议的严肃性和审慎性。

三是退市去向,即“退到哪”。北交所充实施展与新三板市场一体生长的制度优势,对于退市公司,相符天下股转系统基础层挂牌条件或创新层条件的,激励进入响应层级挂牌生意,继续生长;存在重大违法等情形,不相符挂牌条件的,转入退市公司板块,体现了对退市风险“分类纾解、充实缓释”的创新探索。此外,北交所退市公司相符重新上市条件的,可以申请重新上市。

六、北交所《生意规则》与原精选层生意制度放置是否有较大差异,主要内容是什么?

答:北交所《生意规则》整体延续精选层以延续竞价为焦点的生意制度,涨跌幅限制、申报规则、价钱稳固机制等其他主要划定均保持稳固,不改变投资者生意习惯,不增添市场肩负,体现中小企业股票生意特点,确保市场生意的稳固性和延续性。与精选层生意制度相比,北交所《生意规则》仅做了公布主体、体例等顺应性调整,内容没有转变。

主要内容方面,一是执行30%的价钱涨跌幅限制,给予市场充实的价钱博弈空间,保障价钱发现效率。二是上市首日不设涨跌幅限制,实行暂且停牌机制,即当盘中成交价钱较开盘价首次上涨或下跌到达或跨越30%、60%时,盘中暂且停牌10分钟,复牌时举行聚集竞价。三是延续竞价时代,对限价申报设置基准价钱±5%的申报有用价钱局限,对市价申报接纳限价珍爱措施。四是生意申报的最低数目为100股,每笔申报可以1股为单元递增。五是单笔申报数目不低于10万股或成交金额不低于100万元的,可以举行大宗生意。同时还为引入做市机制,执行夹杂生意预留了制度空间。

七、北交所作为公司制生意所,为什么执行会员治理制度?

答:北交所作为公司制生意所执行会员治理,会员是证券公司开展营业的资格载体。北交所执行会员治理:一是落实上位法的要求。《证券法》划定了证券生意所应当制订会员治理规则,《证券生意所治理设施》就证券生意所对会员的羁系职责予以规范,授权证券生意所划定会员种类、资格及权力义务。二是便于市场明晰。在公司制下,生意所对介入市场营业的证券公司的羁系要求,与会员制生意所对会员的羁系要求总体一致。从市场介入者的角度看,公司制生意所对介入营业的证券公司使用“会员”的表述,便于接受和明晰。三是相符境内外公司制生意所的实践。境内外公司制生意所对介入市场营业的证券公司实行会员治理已有成熟履历,北交所《会员治理规则》予以了充实借鉴。

八、请先容《会员治理规则》的内容要点。

答:对会员举行羁系是证券生意所的法定职责,也是压实中介机构责任的主要体现。北交所严酷落实上位律例定,努力探索公司制框架下的会员治理制度,充实吸收借鉴生意所会员治理、新三板主理券商的成熟履历和制度实践,制订了《会员治理规则》。

主要内容方面,一是确立会员资格与一样平常治理制度,明确会员资格取得、灭失的条件和程序,并对会员一样平常营业治理机制提出要求。二是明确会员合规治理与风险控制要求,重点增强生意风险防控,健全信息隔离制度。三是强化会员客户治理职责,要求会员对客户与产物举行适当性匹配,指导投资者理性介入证券生意,充实珍爱投资者正当权益。四是规范信息使用和手艺系统治理,要求会员有用治理客户使用生意信息行为,不得滥用证券生意信息,保障生意及相关系统的延续稳固运行。五是增强会员监视治理,明确生意所可对会员举行现场和非现场检查,对违反营业规则的情形接纳自律羁系措施或纪律处分。

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